【法治安徽网】天长检察趟出涉案企业合规工作“新路子”

财经前线2023-07-20 07:19

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2023年7月18日《法治安徽网》报道

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天长检察趟出涉案企业合规工作“新路子”

2022年以来，天长市人民检察院紧紧围绕助力法治化营商环境建设，做优“亭满意·天一流”营商环境品牌，靠前谋划、主动作为，全速推动涉案企业合规改革工作向纵深发展。在滁州地区率先完成第三方监督评估机制体系建设，成功办理滁州市首起涉案企业合规刑事案件，以高效稳健的步伐在非试点地区走出了涉案企业合规刑事司法实践的“天长路径”。

注重汇报沟通凝聚推动改革工作合力

积极争取支持。主动向市委、市政府主要领导和市人大常委会、市委政法委汇报背景意义、实施细则等，获肯定。市政府拨付经费55万元并及时到位，市委政法委主要领导两次主持召开专题培训会，帮助解决具体困难和问题。强化府检联动。先后走访税务、财政、市场监管等10家单位，推动召开专题联席会议2次，有效解决第三方监督评估机制建设过程中出现的推动难、协同难、落实难等问题。凝聚思想共识。两次邀请上海华东政法大学、上海大学教授来天授课，组织近300名企业家代表、工商联干部和政法干警同堂听课；开展检察开放日、检企共建等活动31场次，发放涉案企业合规宣传手册700余份，全面扩大社会知晓度和影响力。

注重顶层设计建立健全合规工作机制

制定配套工作制度。在滁州地区率先出台《关于开展企业合规工作的实施意见（试行）》，配套制定天长市涉案企业合规《第三方监督评估机制管委会工作规则》《第三方监督评估机制管委会办公室工作规则》等制度4项，全面构建规范化监督评估机制体系。完善组织机构建设。建立滁州首家县级层面涉案企业合规第三方监督评估机制管委会，在市工商联成立管委会办公室，公开选任20名业务精英，建立第三方专业人员名录库。健全监管保障体系。牵头成立巡回检查小组，不定期对第三方组织履职情况开展检查；组织召开培训会、座谈会等3次，从合规考察工作流程、合规案件审查重点等方面，强化对第三方组织专业人员的培训指导。

注重个案办理做实涉企合规司法实践

“双审+层报”确保适用准。严格适用“承办人—分管院领导”双审查机制，高标准做好涉企合规案件的筛查与选定。2022年以来，经层报滁州市院、省院审批同意，市院已对3件涉企案件启动了合规监管程序，其中2件适用了第三方监督评估合规模式。“论证+听证”确保工作实。第三方组织完成合规整改评估报告后，召开论证会，向检察机关、代表委员等论证其评估报告并作说明；论证通过后，召开检察听证，对合规整改效果和拟处理意见进行听证审查，实现合规整改专业性、大众性“双把关”。“机动+灵活”确保效果好。因案施策，对具备启动第三方机制基本条件且自愿适用的，及时启动第三方机制合规监管；对无须启动第三方评估机制即可整改到位且符合相对不起诉条件的，积极适用“相对不起诉+检察建议”模式，并强化跟进督促，确保合规整改到位。

来源：天长市检察院

编辑：童晶晶

审核：管文亮

签发：邓树兵